خلاصه ماشینی:
"*مقررات مؤسسات مالی بانکها با توجه به آن که طبق تعریف قانون کارگزار یا معاملهگر نیستند،شامل مقررات کمیسیون بورس اوراق بهادار نمیشوند، اما افراد مرتبط به بانکها که به خرید و فروش اوراق بهادار میپردازند ملزم به اخذ مجوز تحت قوانین کمیسیون مزبور هستند.
این فرم برای تقاضای عضویت در نهادهای خود انتظام نظیر اتحادیهء ملی معاملهگران اوراق بهادار 13 یا بورسهای اوراق بهادار ملی،آگاه ساختن نهاد ناظر از فعالیت روی اوراق قرضه دولتی و تقاضا برای مجوز فعالیت کارگزار- معاملهگری در ایالتی خاص نیز مورد استفاده قرار میگیرد.
کارگزار-معاملهگر باید مشخصات افراد وابستهای را که ممکن است رفتارشان بر دادوستد اوراق بهادار تأثیر داشته باشد به سازمان خود انتظام اعلام کند.
به عنوان مثال، اعضای کانون معاملهگران اوراق بهادار باید بهترین بازار را برای خرید یا فروش اوراق بهادار مشتری فراهم کنند به شکلی که قیمت دادوستد انجام شده در شرایط بازار تا حد ممکن دلخواه مشتری باشد.
*قانون تأیید مشتری 28 کارگزار-معاملهگر باید پیش از انجام داوستد یا به هنگام انجام آن،اطلاعات مشخصی را به شرح زیر در اختیار مشتری قرار دهد: -تاریخ،زمان،مشخصات،قیمت،و تعداد سهام قابل معامله؛ -هزینههای قابل پرداخت شامل کارمزد و سایر هزینهها؛ -سایر اطلاعات عمومی و اختصاصی،مانند میزان بازدهی در معاملات اوراق بدهی.
از آنجا که کارکنان بخش عملیات بانک سرمایهگذاری 35 کارگزار- معاملهگر به طور معمول به اطلاعات اساسی غیر عمومی دسترسی دارند،مؤسسههای کارگزاری باید روشهایی را برای محدود کردن جریان این گونه اطلاعات و جلوگیری از دادوستد اوراق بهادار توسط کارکنان خود در پیش گیرند."